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通源石油:2011年度内部控制的自我评价报告_白云山(600332)_公告正文_财经

油源:2011年度亲密的把持单一的评价方言

    西安油源科技养家费养家费有限公司

2011年度亲密的把持单一的评价方言

增强和说明公司亲密的把持,增大公司施行程度和风险缺席容量,促

进公司可持续开展,维修事情同伙的法定合法字幕,西安油源科技养家费养家费有限公司(以下

根本根本原则公司条例,高气压公司或公司。、《证券法》、《深圳股本权益买卖所

创业板股本权益上市的公司说明化运营表明、相干法度,如股本权益上市的公司施行表明、法规

求,对公司2011年亲密的把持及运转养护停止了片面深化的反省,公司亲密的把持

评价养护。

2011年度公司亲密的把持养护方言如次。

一、公司的根本养护

西安油源科技养家费养家费有限公司到达于1995年6月15日,前驱波是西安市通元一家

科技实业有限责公司。经陕西省民政府陕政函(2001)171号文《陕西省民政

府四处走动的创办西安油源科技养家费养家费有限公司的批》赞同,养家费公司全部的改制,

公司于2001年7月31日于西安市工商行政机关施行局买卖了营业指示,公司条例人集合营收买

营业执照(牌照:6101012110729),表达资产为3,万元。到31 2010年12月

日,公司表达资产4,900万元。

经中国证券人的监视施行使服役“证监答应【2010】1872号”文赞同,公司野外

发行民币合法字幕股(A股)1,700万股,并于2011年1月13日在深圳股本权益买卖所创业

板上市。发行后的总资产化增至6,600万股。

2011年6月10日,公司已抛光2010利润分派和资产公积金的生趣

案》,高音的野外发行6后的合法字幕每亲自的数量,600万股为基,以资产公积金向每亲自的同伙10

股2股,合法字幕每亲自的数量吹捧1,320万股。抬出去后抛光,公司总资产化增至7,920万股。

我公司是一家专注于石油矿床产量的书房和研制公司、产量伸开与运营服务业

石油减产服务业公司。依托自主地研究与开发油气产量,鉴于石油矿床服务业置于球面内部,

给石油矿床客户开价复合射孔器、复合射孔服务业、射孔射孔特辅助设施业、

突然燃烧压裂作业服务业及否则石油矿床服务业。

二、公司亲密的把持的得分和根本原则

(1)公司体格亲密的把持的得分

1、体格和无比的契合MO的亲密的棉纸构造,使符合技术的方针决策机制、执

机制与监视机制,确保公司经纪目的的实现希望的树或花草结果

2、体格无效的风险把持体系,增强风险施行,确保公司的经纪季节性竞赛

康健运转

3、为公司体格良好的亲密的把持周围的事物,梗塞擅自公开、消弭隐患,阻止和即时见

赔偿杂多的外面的和欺诈行动,保卫公司家眷的中卫和装满的

4、说明公司会计任务行动,确保会计任务通信工具确凿性、装满的,增大会计任务通信工具堆

5、确保政府公司或企业法度法规和规章的抬出去,。

(二)公司亲密的把持惯例的根本原则。

1、正当根本原则:亲密的把持惯例必不可少的事物契合R

对体系的销路

2、老实根本原则:亲密的把持应渗入方针决策、担当管理人、接管全议事程序,遮盖公司和少年

公司的杂多的事情、事项及公司亲密的买到参谋,每个参谋工必不可少的事物顶住担当管理人。,无论哪个机关

和亲自的都不得有效胜过亲密的把持的字幕;

3、本质根本原则:亲密的把持是以片面把持为根底的。,关怀要紧的生意事务和高风险

置于球面内部;

4、分权制约与平衡根本原则:亲密的把持惯例必不可少的事物确保、杆的有理设置及其杆任务

置和分工,持续不相容的任务彼此离开,确保多种多样的机构用完的权利和责、彼此

制约、彼此监视;

5、可塑度根本原则:亲密的把持应与E的重要性公司或企业、事情程度、竞赛和风险

程度相相称,跟随环境的多样即时调理。

6、本钱效益根本原则:亲密的把持应均衡本钱与希望,以合适的的本钱

无效的把持。

三、公司亲密的把持

(一)亲密的周围的事物

1、公司的施行机构

公司等候公司条例。、《证券法》及否则相干法度、公司条例和控制

立以同伙大会、董事会、以中西部及东部各州的县议会为后室的公司施行构造,逐渐。

善。公司构成并即时复习和无比的了步骤不变的。、董事会不变的、

《中西部及东部各州的县议社交事不变的》等议事不变的。前述的不变的直言的了同伙大会。、董事会、中西部及东部各州的县议会

监督者的应变量程度、议事不变的、方针决策机制等。。同伙大会、董事会、中西部及东部各州的县议会。

行使根本根本原则本人的应变量作出决议的字幕、担当管理人权与监视权。

同伙大会是公司的最高权利机构。,详述包罗决定公司的施行策略和授予。,

照顾赞同董事会的方言,精选的或换衣由非干事代表持若干董事、监事,董事会决议、

工钱,修正公司的飞行器次要项得分方针决策权。

董事会掌管同伙大会。,详述包罗决定公司的生意项目和授予项目。,研制公司

年度财务预算、根本原理。,决议在公司亲密的施行机构的设置,研制公司根本施行惯例

当权者,等。。董事会身体部位9人,3的孤独董事。

战术、审计、薪酬及故意的使服役是第二方的特别使服役。,深一层的增强

三会惯例。战术使服役次要行使中、罗的构成权。,评价抬出去

审计使服役次要行使公司亲密的审计监视,掌管公司亲密的审计任务

与内部旁听生沟通的权利;担当管理人使服役、监事、高

基层施行参谋核实规范,停止核实并现在的提议等应变量。

中西部及东部各州的县议会是公司的监察机关。,详述包罗反省公司的财务状况。,向董事会、监事、上品

施行参谋担当管理人公司杆的行动停止监视当权者,等。。

总监督者是公司的日常产量的掌管官员,行使包罗棉纸抬出去公司年

度数施行项目与授予项目,研制公司的复杂的规章,体格公司亲密的施行棉纸的设计图

当权者,等。。

2、棉纸责分派

跟随中华民共和国公司条例律规则的公司、公司条例和控制的规则,

无比的和说明公司亲密的棉纸构造,确保同伙大会、董事会、中西部及东部各州的县议会、公司

施行层、各职能机关及否则机构的无效性、说明运转。公司的职能机关构成了机关的责

和任务应变量,权利与责的分派,各司其职、各负其责、彼此相配、彼此制约、

联锁亲密的把持体系,扩张公司重要性、增大堆、吹捧效益、确保中卫。

这一侧面起到了至关要紧的潜能。。

公司的棉纸构造如次

同伙大会

战术使服役

监 事 会

董 事 会

审计使服役

董事会书桌

薪酬和核实使服役总监督者

运营施行中央                              开展施行中央           财务施行中央

现在称Beijing日分                海内日分           研究与开发中央                   作业日分

100%

现在称Beijing大德广源石油辅助设施业养家费有限公司

3、亲密的审计机制

董事会到达了审计使服役。,同时,公司到达了亲密的审计部,装备从量税审计

参谋。亲密的审计机关直系的掌管审计使服役,在审计使服役传导下对公司及子公

C公司亲密的把持惯例的体格与抬出去、公司经纪养护、财务状况审计监视,孤独

行使审计监视权。

4、劳力资源策略

公司严厉的活计也否则相干法度规则、法度法规与公司的现实运作相使化合,构成

一个人绝对装满的的劳力资源施行体系,克制失业、栽培、工作班次、核实、奖罚、伸开

消弭等。。同时,公司深一层的使尽可能性有效劳力资源施行机制,包罗会诊专业领队

薪酬构造的惯例使尽可能性有效,增强评价栽培的某方面,激化和无比的了公司劳力资源施行体

系的技术性。

技术无效的人事施行机制招引公司、抚养高填充物人才开价了无力的保证。

(二)风险评价

公司遵照亲密的把持周围的事物、公司事情风险评价与复杂的任务环节,见外面

把持体系抬出去达到目标风险等式,采取针对性的某方面,警亲密的把持失控。

公司对风险评价亲密的等式的关怀包罗:

守、职员专业容量和合作精神及否则参谋填充物、事情步骤设计、

决算表编制和通信工具压缩磁盘等施行基础训练、经纪业绩与资产流动的根底

力等式;研究与开发授予、技术等式,如通信工具技术的申请表格;手术、职员康健和中卫

等环保等式。

内部等式对公司风险评价的感情包罗:、不动产权

策略、钱币利率、汇率调理等经济的等式,法度法规、法规销路、技术进步等法度等式、

技术进步的技术等式;物质的灾害、物质的等式如周围的事物合格证明。

(三)把持季节性竞赛

1、公司亲密的把持惯例

本公司严厉鉴于公司条例及否则公司或企业规则、法规求,环绕三会惯例

无比的团体施行构造,即时复习公司条例、底细通信工具知情人指示惯例,

并构成了年报通信工具预告得意地外面的和、外用的通信工具发射与运用施行

惯例》、得意地通信工具的亲密的方言与秘密惯例、《与相干方金融买卖接管条例》

理惯例》、《董事、监事和上品施行参谋迷住公司养家费及其变更、

《积聚开票惯例抬出去细则》、股本权益使联播开票抬出去细则,使符合较比惯例

施行使适合文章,无比的公司亲密的把持惯例。

同时,公司持续改善产量。、推销、使接受、财务施行、外国的授予、行政人

跟踪亲密的施行、把持惯例,更无效率的使符合、流畅的亲密的施行把持主部

系。

2、会计任务体系

公司到达了孤独的会计任务机构。在财务施行和会计任务侧面,蒸馏器更多。

有理的岗位和应变量,开价有关的的参谋,确保顺利停止。。会计任务

名物分工直言的,执行岗位责制,全部人岗位都可以彼此潜能。,赞同、

担当管理人记载潜能离开。

公司财政计算任务惯例与公司会计任务准则,体格公司的复杂的钱币

务施行惯例,清楚会计任务使防水。、会计任务账本和会计任务报表处置顺序,公司。

财政计算任务惯例的构成和抬出去包罗先前,资产施行

暂行某方面和抬出去细则,库存施行某方面,本钱核算某方面等。这些财务和会计任务惯例是受控制的。

FANG公司的会计任务核算、增强会计任务监视、确保财政计算任务记载的严格,警欺诈和梗塞擅自公开

开价强无力的确保。

3、把持某方面

公司的买卖归因于把持、责分工把持、使防水记载把持、资产碰到和记载运用

在施行等侧面抬出去无效的把持顺序。

(1)事务归因于把持

公司在买卖重要性和买卖技能侧面是多种多样的的。,根本根本原则公司条例及过去的施行规则

惯例规则,采取多种多样的的买卖归因于。军旗使接受、推销事情、正常的的不动产权

务的费了结、在归因于程度内,采取逐渐赞同的惯例,如F,

譬如外国授予、授权、次要买卖如相干买卖,由董事会根本根本原则买卖概略、同伙大

审批。

(2)责重新分配把持

为了警和即时见由公司犯下的外面的和欺诈行动,

应付事情季节性竞赛的买到机关、构成了跟踪复杂的的岗位应变量分工惯例。

度:如将现钞出纳和会计任务核算离开;将各项买卖事情的归因于审批与复杂的经营参谋

离开等。

(3)使防水和记载把持

内部使防水的获取与审计,根本根本原则各机关、各岗位应变量分工早已确立或使安全。

一个人全部地无比的的彼此审计惯例,不胜任的使防水流入公司的无效途径。亲密的使防水

编制和复核,笔据署名或盖印,普通使防水是在前锋位置编号的。。要紧单证、

买到要紧的空白笔据均由特别参谋管。,指示簿由特别人指示。。在事务的担当管理人中,工作是迅速地担当管理人的。

编制证明记载事务,用完反省,特存款记载在有关的的会计任务,并送交会计任务结算部,指示

邮寄使防水。

(4)资产碰到和记载运用把持

公司限度局限心不在焉答应参谋与家眷的直系的碰到,采取按期查点、家眷记载、账实

判定、家眷保险某方面,确保各类家眷的中卫装满的。公司体格了跟踪资产托管惯例。、

会计任务档案材料管惯例,装备精华的的固定和从量税参谋,故此,资产和记载的中卫性

抛光根本确保。

(5)表现评价把持

公司是在新颖的评价的根底上,专业领队会诊公司简介,表现评价机制的深一层的书房

书房梳理,公司已体格了各机关的无所作为的生活物、每个参谋工表现考评体系,严厉鉴于大众

分工惯例感兴趣等级惯例的排列。、同行、任务抛光的规范评价,并向职员给予核实树或花草结果、培

训、不可分的痕迹促销等。。

(6)客商授予的施行和把持

相称公司的快的开展,增强授予施行,根本根本原则相干法度、法度法规与公司的现实相使化合

际运营养护,客商授予惯例早已构成并抬出去严厉的规制。这家公司特意应付外国授予。

施行与分步审批惯例,公司同伙大会、董事会的授予方针决策主部,各自

在其功率程度内,对公司的外国的授予作出决议,心不在焉否则机关和亲自的有权作出决议。

客商授予方针决策。一个人公司的总监督者,掌管担当管理人主部,掌管新的授予以协议约束

停止通信工具搜集、整顿与初步评价,现在的授予提议等。,即时向董事会报告请示授予养护

遭遇养护,为董事会适时作出授予决议。客商授予公司总会计部门

财务施行部。

(7)相干买卖的施行把持

公司构成了相干买卖施行某方面,对相干方和相干买卖的技能清晰度、相干

买卖应遵照的根本根本原则、相干方的方针决策权与方针决策顺序

定,相干买卖的亲密的把持应老实真实可信的、平均、志愿、刚要、野外、公允

的根本原则,不得伤害公司及否则同伙的爱好。

(8)资产运用的施行和把持

公司构成了基金筹集施行某方面,本某方面规则了募集资产该当等候集合存

放、专户记忆力、专项资产预约根本原则,募集资产的运用依然契合法度的规则。、严密项目、

实践的、说明巧妙地控制、野外玻璃质根本原则,募集资产的运用及审批和目的的调理变

应等候有关的的顺序,公司亲密的审计机关和董事会审计使服役

反省储存和运用,并由审计机构号年度募集资产的寄存与运用密押方言,

公司财务机关按期反省进项的运用养护。,即时向董事会、中西部及东部各州的县议会

日常反省树或花草结果,确保收款和运用进项的规范化和e化。

(9)授予者相干施行的亲密的把持

公司构成了授予者相干施行惯例。,公司严厉鉴于今年抬出去授予。

监督者供认施行,相干接纳顺序说明,相干以协议约束担当管理人表达打手势,材料抚养

装满的。

(10)通信工具预告的亲密的把持

公司创造了通信工具斗篷露施行某方面》,从通信工具预告惯例和参谋、通信工具预告文章、

事务施行、预告顺序、通信工具方言、秘密某方面、档案材料施行、责的复杂的界定方法。

害处的规则,确保通信工具预告的确凿性、正确、不装满的的谎话、给错误的劝告性演出或得意地残余

漏。

(11)外国的授权的亲密的把持

公司构成了外国的授权惯例。,本体系规则公司在触及为别人开价授权该当

遵照平均、志愿、刚要、诚信、互惠根本原则,关怀风险把持的根本原则。本体系

也外国的授权事项的方针决策功率和方针决策顺序也做了详害处的规则,无效增大公司风险

缺席容量。

(12)否则

公司体格起关系上地完善的亲密的把持体系,工艺学施行无所作为的生活产量、推销、使接受、

财务施行、外国的授予、行政人事施行的跟踪巧妙地控制环节,公司运作的使符合

线路的惯例根底。同时,根本根本原则内部周围的事物的多样和现实巧妙地控制必要,把持工夫

心甘情愿的和议事程序的更新的信息、无比的。

(四)通信工具与通信工具

在经纪施行议事程序中,根本根本原则施行步骤、排列化通信工具搜集与否则体系、审核发出,

即时无效的通信工具交流,助长亲密的把持无效运转。

同时,公司已体格了上进的亲密的通信工具审批惯例、发行量体系,使用公司的使联播经营部

近代通信工具平台等,增大施行程度、各机关、分店与职员用完的相干和施行

通信工具调动更快捷、顺利,通信工具更实用的、无效。

在旁边,确保通信工具即时继电器,助长亲密的把持无效运转,公司创造了通信工具斗篷

通信工具预告施行惯例、得意地通信工具亲密的方言惯例、外用的通信工具发射与运用施行惯例》

也底细通信工具知情人指示惯例,弄清与亲密的把持公司或企业的通信工具搜集、审核发出

顺序、发射程度,完成或结束通信工具屏风任务、判定、剖析、和谐,确保通信工具

快的发射、搜集与无效施行,即时、正确、片面、通信工具完整预告。

(五)亲密的监视和单一的潜能评价

公司兼并相干法度、规章惯例与公司现行的现实运作,体格全部地无比的的团体惯例

施行构造与亲密的把持惯例,社交销路,政府公司或企业法规和证券接管。公司亲密的

该把持体系具有很强的针对性。、有理性和无效性,对团体施行构造、棉纸把持、信

通信工具预告把持、会计任务施行把持、事情把持、亲密的审计已直言的规则。,并吸引

能力更强的的抬出去和抬出去,施行杂多的步骤、得意地事项、次要风险等侧面冲洗了较好的潜能。

的把持和缺席潜能。在依次的的开展中,公司将使化合其开展的现实必要,深一层的完

良好的亲密的把持惯例,激化亲密的把持担当管理人工,相称公司和政府开展的必要

法度、法规求。

四、完良好的亲密的把持惯例的公司或企业某方面

公司将体系地评价内部需求周围的事物。、亲密的施行容量与潜在风险,根本根本原则战术目的

解研制公司片面预算,把公司的事情适合预算,在战术目的和预算的根底上,增强

对公司上品施行层和中大气圈施行参谋的核实。公司将按期为公司构成战术目的。

为评价,即时承认战术目的,实现希望的树或花草结果杂多的风险。,并停止改善,于是确保战术

目的的实现希望的树或花草结果。

同时,无效助长公司战术规划的慎重的,公司需求快的扩张,这执意公司的施行

程度,尤其对我国的无比的现在的了高高的的销路。。在旁边,鉴于亲密的把持

固若干限度局限,这是不可警的,蒸馏器一种可能性是误报,不。对

此,公司将等候相干法度。、规章惯例与公司的现实运作,深一层的梳理杂多的工艺学,

反省亲密的把持惯例的缺陷和抬出去中在的成绩,持续现若干亲密的把持惯例

的改善、丰富和无比的。

西安油源科技养家费养家费有限公司

董事会

两个一个人或两个2月29日

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